Biên soạn bởi: Jordan, PANews

Vào tối ngày 26 tháng 3, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã tiết lộ trên trang web chính thức của mình rằng sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin và hai nhà sáng lập đã bị buộc tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và chuyển tiền trái phép. (CFTC).

Tại sao KuCoin lại bị cơ quan tư pháp Mỹ truy tố?

Theo tiết lộ, Damian Williams, Luật sư Hoa Kỳ của Quận phía Nam New York và Darren McCormack, Quyền Đặc vụ phụ trách Văn phòng Điều tra An ninh Nội địa New York (“HSI”) đã tuyên bố khởi xướng truy tố sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu KuCoin và hai người sáng lập CHUN GAN (còn gọi là "Michael") và KE TANG (còn gọi là "Eric"). Các khoản phí liên quan bao gồm:

1. Kinh doanh chuyển tiền trái phép;

2. Vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ;

3. Cố tình không duy trì đầy đủ các chương trình chống rửa tiền (“AML”) được thiết kế để ngăn chặn việc sử dụng KuCoin để rửa tiền và tài trợ khủng bố;

4. Cố tình không duy trì các thủ tục hợp lý để xác minh danh tính khách hàng;

5. Không gửi bất kỳ báo cáo hoạt động tập tin đáng ngờ nào;

6. Kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép;

Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams giải thích bản cáo trạng: "Như bị cáo buộc trong bản cáo trạng ngày hôm nay, KuCoin và những người sáng lập đã cố tình che giấu sự thật rằng một số lượng lớn người dùng Hoa Kỳ đang thực hiện các giao dịch trên nền tảng KuCoin. Người ta cáo buộc rằng KuCoin đã lợi dụng khách hàng khổng lồ ở Hoa Kỳ của mình." cơ sở để trở thành một trong những sàn giao dịch phái sinh và giao ngay tiền điện tử lớn nhất thế giới, với khối lượng giao dịch hàng ngày lên tới hàng tỷ đô la và khối lượng giao dịch hàng năm lên đến hàng nghìn tỷ đô la. Luật pháp Hoa Kỳ giúp xác định và loại bỏ các âm mưu tài trợ tội phạm và tham nhũng, nhưng KuCoin đã cố tình chọn không làm như vậy. KuCoin bị cáo buộc đã không thực hiện ngay cả các chính sách chống rửa tiền cơ bản, dẫn đến việc bị sử dụng để rửa tiền bất hợp pháp. hơn 5 tỷ USD và chuyển hơn 4 tỷ USD tiền đáng ngờ và hình sự. Việc truy tố này cũng gửi một thông điệp rõ ràng tới các sàn giao dịch tiền điện tử khác: nếu họ có kế hoạch cung cấp dịch vụ cho khách hàng Hoa Kỳ, họ phải tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ. Điều này thật dễ hiểu. "

Quyền Đặc vụ Darren McCormack của Văn phòng Điều tra An ninh Nội địa New York lưu ý rằng KuCoin đã phục vụ hơn 30 triệu khách hàng, nhưng cuộc điều tra cho thấy sàn giao dịch không tuân thủ các luật cần thiết để đảm bảo an ninh và ổn định của cơ sở hạ tầng ngân hàng kỹ thuật số toàn cầu. . ,

Những thông tin nào khác được tiết lộ trong bản cáo trạng?

Theo thông tin cáo trạng được tiết lộ, FLASHDOT LIMITED (trước đây gọi là "Phoenixfin Limited"), PEKEN GLOBAL LIMITED và PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED là ba thực thể cùng tiến hành kinh doanh với tư cách là sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu KuCoin.

KuCoin thu hút hoạt động kinh doanh từ các khách hàng Hoa Kỳ thông qua nền tảng giao dịch giao ngay và sau đó là nền tảng giao dịch tương lai ra mắt vào tháng 7 năm 2019. Kể từ khi thành lập vào năm 2017, KuCoin đã trở thành một trong những nền tảng giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới, với giá trị hàng tỷ USD giao dịch hàng ngày. tiền điện tử. Trang web của KuCoin quảng cáo các bảng xếp hạng công khai về các sàn giao dịch tiền điện tử cho thấy nó đã lọt vào top 5 trên toàn cầu, với một trong những bảng xếp hạng công khai cũng xếp hạng nó là sàn giao dịch phái sinh tiền điện tử lớn thứ tư và sàn giao dịch giao ngay tiền điện tử lớn thứ năm. . Bộ Tư pháp Hoa Kỳ tin rằng KuCoin, GAN và TANG đã cố gắng phục vụ và trên thực tế đã phục vụ nhiều khách hàng ở Hoa Kỳ và Quận phía Nam của New York.

Do đó, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ tin rằng KuCoin bắt buộc phải đăng ký hoạt động chuyển tiền của mình với Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính của Bộ Tài chính Hoa Kỳ (“FinCEN”) và với Ủy ban giao dịch hàng hóa và tương lai Hoa Kỳ (“CFTC”) vì một doanh nghiệp chuyển tiền và thương nhân hoa hồng tương lai. Ngoài ra, KuCoin phải tuân thủ các điều khoản hiện hành của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ, trong đó yêu cầu duy trì các chương trình chống rửa tiền thích hợp, bao gồm xác minh danh tính khách hàng hoặc quy trình nhận biết khách hàng (“KYC”). các tổ chức như KuCoin không nhằm mục đích bất hợp pháp, bao gồm cả rửa tiền.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng lưu ý rằng KuCoin đã cố gắng che giấu sự hiện diện của khách hàng Hoa Kỳ để khiến KuCoin có vẻ như được miễn các yêu cầu AML và KYC của Hoa Kỳ. Theo ví dụ, vào năm 2022, KuCoin đã nói dối ít nhất một nhà đầu tư về vị trí của khách hàng, tuyên bố sai sự thật rằng họ không có khách hàng Hoa Kỳ, trong khi thực tế KuCoin có lượng khách hàng lớn ở Hoa Kỳ và trong nhiều bài đăng trên mạng xã hội, KuCoin tích cực nhắm mục tiêu khuyến mãi cho Khách hàng Hoa Kỳ, chẳng hạn như KuCoin tuyên bố trong một thông báo trên Twitter vào tháng 4 năm 2022, "KYC không được hỗ trợ cho người dùng Hoa Kỳ, tuy nhiên, KYC không bắt buộc đối với KuCoin. Các giao dịch thông thường có thể được thực hiện bằng tài khoản chưa được xác minh" - điều này được coi là Chính sách không KYC của KuCoin là điều không thể thiếu cho sự phát triển và thành công của nó.

Liệu kết quả cuối cùng có phải là sự hòa giải?

Việc cơ quan tư pháp Hoa Kỳ truy tố các sàn giao dịch tiền điện tử không phải là hiếm, nếu tham khảo các trường hợp truy tố tương tự khác, không khó để nhận thấy kết quả cuối cùng rất có thể là giải quyết sau khi nộp phạt.

Ví dụ điển hình nhất chắc chắn là Binance, khi cuối năm ngoái, Binance và CEO CZ đã đồng ý nhận tội hình sự và dân sự theo thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Binance cũng sẽ phải trả tổng cộng 4,368 tỷ USD tiền phạt khổng lồ, bao gồm 3,4 tỷ USD từ Bộ Tài chính Hoa Kỳ FINCEN (Cơ quan Thực thi Tội phạm Tài chính) và 968 triệu USD từ OFAC (Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài). Thỏa thuận giải quyết này cũng đánh dấu sự kết thúc của vụ kiện tụng kéo dài chống lại CZ và Binance.

Ngay sau khi được tiết lộ rằng nó đã bị kiện ở Hoa Kỳ, KuCoin đã đăng trên mạng xã hội rằng nó đang hoạt động tốt và tài sản của người dùng vẫn an toàn, đã được thông báo về các báo cáo liên quan và hiện đang điều tra chi tiết thông qua luật sư. Nó cũng nói thêm rằng họ tôn trọng luật pháp và quy định của nhiều quốc gia khác nhau và tuân thủ nghiêm ngặt các tiêu chuẩn.

Tuy nhiên, token gốc KCS của KuCoin đã giảm. Dữ liệu của Coingecko cho thấy sau khi tin tức về vụ kiện xuất hiện, KCS đã giảm xuống mức 12 USD, giảm hơn 12% trong 24 giờ.

Điều đáng nói là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ đã tuyên bố trong đơn khiếu nại pháp lý chống lại nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kucoin rằng Bitcoin, Ethereum và Litecoin là hàng hóa, cũng có thể là giải pháp thay thế cho ngành công nghiệp tiền điện tử. Đây là tin tốt”.

Đánh giá từ phản ứng chung của cộng đồng mã hóa, có khả năng giải quyết giữa hai bên trong tương lai, chúng ta hãy chờ xem diễn biến tiếp theo.